コンプライアンスオフィサー認定試験にはいくいつかの種類があります。
ここでは各種資格試験とそれぞれの試験内容および難易度などをお伝えします。
金融、保険、JA関係の業務に関わる人が主な対象となりますが、2018年7月から始まったAMLオフィサー認定試験も注目されています。

資格または検定試験名(正式名称と通称)

コンプライアンスオフィサー認定試験:(通称)コンプライアンスオフィサー(民間資格)

金融機関行職員が資質として備えておくべき倫理観や社会的常識、特に法令等に関する習得の度合いを測ることを目的とした試験で、試験の内容上、\(\,1\,\)級は銀行等金融機関の上級管理者向き、\(\,2\,\)級は初級管理者および一般行職員向きとなります。

※それぞれの検定試験の詳細は各リンク先で確認できます。

 \(\large{\color{black}{\fbox{金融コンプライアンス・オフィサー2級・1級}}}\) 

 ⇒ 金融コンプライアンス・オフィサー認定試験の概要と難易度や合格率

 \(\large{\color{green}{\fbox{保険コンプライアンス・オフィサー2級}}}\)  

 ⇒ 保険コンプライアンス・オフィサー2級認定試験の概要や難易度と合格率

 \(\large{\color{magenta}{\fbox{金融個人情報保護オフィサー2級}}}\)  

 ⇒ 金融個人情報保護オフィサー2級認定試験の概要と難易度や合格率

 \(\large{\color{orange}{\fbox{JAコンプライアンス3級}}}\) 

 ⇒ JAコンプライアンス3級認定試験の概要と難易度や合格率

 \(\large{\color{red}{\fbox{金融AMLオフィサー [基本][実践]}}}\)

 ⇒ AMLオフィサー認定試験の試験内容と難易度や合格率

受験資格

 \(\color{black}{\fbox{金融コンプライアンス・オフィサー2級・1級}}\) 誰でも受験できます。

 \(\color{green}{\fbox{保険コンプライアンス・オフィサー2級}}\) 誰でも受験できます。

 \(\color{magenta}{\fbox{金融個人情報保護オフィサー2級}}\) 誰でも受験できます。

 \(\color{orange}{\fbox{JAコンプライアンス3級}}\) 誰でも受験できます。

 \(\color{red}{\fbox{金融AMLオフィサー [基本][実践]}}\) 誰でも受験できます。

試験内容と受験対策方法

試験内容

 \(\color{black}{\fbox{金融コンプライアンス・オフィサー 2級}}\)  

出題形式:四答択一式
問題数:\(\,50\,\)問(各\(\,2\,\)点)
試験科目:
■金融機関とコンプライアンス \(\,10\,\)問
■金融取引とコンプライアンス \(\,30\,\)問
■内部のリスク管理態勢とコンプライアンス \(\,10\,\)問
試験時間:\(\,150\,\)分 
合格基準:\(\,60\,\)%以上
※試験委員会にて最終決定されます。

 \(\color{black}{\fbox{金融コンプライアンス・オフィサー 1級}}\)

出題形式:事例付記述式
問題数:下記の科目より\(\,10\,\)問(各\(\,10\,\)点)
試験科目:
■金融機関とコンプライアンス
■金融取引とコンプライアンス
■内部のリスク管理態勢とコンプライアンス
試験時間:\(\,180\,\)分
合格基準:\(\,60\,\)%以上
※試験委員会にて最終決定されます。

 \(\color{green}{\fbox{保険コンプライアンス・オフィサー 2級}}\)

出題形式:四答択一式
問題数:\(\,50\,\)問(各\(\,2\,\)点)
試験科目:
■総論 \(\,10\,\)問
■保険の募集・締結・保全におけるコンプライアンス \(\,25\,\)問
■商品販売におけるコンプライアンス \(\,5\,\)問
■資産運用におけるコンプライアンス \(\,5\,\)問
■内部管理におけるコンプライアンス \(\,5\,\)問
試験時間:\(\,150\,\)分
合格基準:\(\,60\,\)%以上
※試験委員会にて最終決定されます。
 
 \(\color{magenta}{\fbox{金融個人情報保護オフィサー 2級}}\)

出題形式:三答択一式・事例付記述式
問題数:
・三答択一式 \(\,35問\,\)(各\(\,2\,\)点)
・事例付記述式 \(\,3\,\)題(各\(\,10\,\)点)
試験科目:
■金融情報保護の概要
■個人情報保護法と情報保護対策
■金融機関取引と個人情報保護等 他
試験時間:\(\,150\,\)分 
合格基準:\(\,60\,\)%以上
※試験委員会にて最終決定されます。

 \(\color{orange}{\fbox{JAコンプライアンス 3級}}\) 

出題形式:三答択一式
問題数:\(\,50\,\)問(各\(\,2\,\)点)
試験科目:
■事業共通 \(\,30\,\)問
■信用事業 \(\,5\,\)問
■共済事業 \(\,5\,\)問
■経済事業 \(\,5\,\)問
■その他 \(\,5\,\)問
試験時間:\(\,90\,\)分
合格基準:\(\,60\,\)%以上
※試験委員会にて最終決定されます。
 
 \(\color{red}{\fbox{金融AMLオフィサー [基本]}}\) 

出題形式:CBT三答択一式
問題数:\(\,50\,\)問
試験科目:
■マネー・ローンダリングの基礎知識  
■マネー・ローンダリングと取引時確認  
■マネー・ローンダリングと疑わしい取引の届出制度  
■マネー・ローンダリングとリスクベース・アプローチ 
試験時間:\(\,90\,\)分
合格基準:\(\,70\,\)点以上
※結果は即時判定されます。

 \(\color{red}{\fbox{金融AMLオフィサー [実践]}}\) 

出題形式:CBT三答択一式
問題数:\(\,50\,\)問
試験科目:
■マネー・ローンダリングの基礎知識  
■マネー・ローンダリングと犯罪収益移転防止法  
■マネー・ローンダリングと外為取引  
■マネー・ローンダリングとリスクベース・アプローチ
試験時間:\(\,90\,\)分
合格基準:\(\,70\,\)点以上
※結果は即時判定されます。

対策方法

公式テキスト・書籍・予習問題集での独学
通信講座

経済法令研究会のHPから、それぞれの認定試験に関連する書籍や公式テキスト、問題集が紹介され購入もできます。
また通信講座を申し込むことが出来ます。

 \(\color{black}{\fbox{金融コンプライアンス・オフィサー 2級・1級}}\) 

【関連書籍】
公式テキスト 金融コンプライアンス・オフィサー\(\,2\,\)級・\(\,1\,\)級
金融コンプライアンス・オフィサー\(\,2\,\)級・\(\,1\,\)級 問題解説集
金融取引小六法

【関連する通信講座】
金融コンプライアンス[基本]コース(\(\,2\,\)級)
金融コンプライアンス[管理者]コース(\(\,1\,\)級)

 \(\color{green}{\fbox{保険コンプライアンス・オフィサー2級}}\)

【関連書籍】
保険コンプライアンスの実務
保険コンプライアンス・オフィサー\(\,2\,\)級 問題解説集

 \(\color{magenta}{\fbox{金融個人情報保護オフィサー2級}}\) 

【関連書籍】
金融機関における個人情報保護の実務
金融個人情報保護オフィサー\(\,2\,\)級 問題解説集

【関連する通信講座】
よくわかる 金融個人情報保護コース

 \(\color{orange}{\fbox{JAコンプライアンス3級}}\) 

【関連書籍】
JAコンプライアンス\(\,3\,\)級 問題解説集 

【関連する通信講座】
JAコンプライアンスコース

 \(\color{red}{\fbox{金融AMLオフィサー [基本][実践]}}\) 

【関連書籍】
金融機関行職員のためのマネー・ローンダリング対策Q&A
AMLオフィサー認定試験 金融AMLオフィサー[基本][実践]予習問題集

【関連する通信講座】
マネー・ローンダリング徹底理解コース

試験頻度および日時や時期

 \(\color{black}{\fbox{金融コンプライアンス・オフィサー 2級・1級}}\) 

年\(\,2\,\)回実施  \(\,6\,\)月・\(\,10\,\)月

 \(\color{green}{\fbox{保険コンプライアンス・オフィサー2級}}\)

年\(\,1\,\)回実施  \(\,10\,\)月

 \(\color{magenta}{\fbox{金融個人情報保護オフィサー2級}}\) 

年\(\,1\,\)回実施  \(\,6\,\)月

 \(\color{orange}{\fbox{JAコンプライアンス3級}}\) 

年\(\,1\,\)回実施  \(\,3\,\)月

 \(\color{red}{\fbox{金融AMLオフィサー [基本][実践]}}\)

随時行われます。
※ただし年末年始を除きます。

試験会場

 \(\color{black}{\fbox{金融コンプライアンス・オフィサー2級・1級}}\)  
 \(\color{green}{\fbox{保険コンプライアンス・オフィサー2級}}\)  
 \(\color{magenta}{\fbox{金融個人情報保護オフィサー2級}}\) 
 \(\color{orange}{\fbox{JAコンプライアンス3級}}\) 

協会が全国各地に受験地を設置しています。
各試験会場については、協会HPおよび受験票にて確認してください。

 \(\color{red}{\fbox{金融AMLオフィサー [基本] [実践]}}\) 

全国の共通会場にて実施されます。
※各会場ごとのスケジュールは日本コンプライアンス・オフィサー協会HPのテストセンター空席照会で確認してください。

受験料

 \(\color{black}{\fbox{金融コンプライアンス・オフィサー2級}}\) \(\,4,320\,\)円(税込)
 
 \(\color{black}{\fbox{金融コンプライアンス・オフィサー1級}}\) \(\,6,480\,\)円(税込) 

 \(\color{green}{\fbox{保険コンプライアンス・オフィサー2級}}\) \(\,4,320\,\)円(税込)

 \(\color{magenta}{\fbox{金融個人情報保護オフィサー2級}}\) \(\,4,320\,\)円(税込)

 \(\color{orange}{\fbox{JAコンプライアンス3級}}\) \(\,3,240\,\)円(税込) 

 \(\color{red}{\fbox{金融AMLオフィサー [基本]}}\) \(\,3,780\,\)円(税込)

 \(\color{red}{\fbox{金融AMLオフィサー [実践]}}\) \(\,4,320\,\)円(税込) 

難易度

 \(\color{black}{\fbox{金融コンプライアンス・オフィサー2級}}\) 難易度は普通と言えます。

 \(\color{black}{\fbox{金融コンプライアンス・オフィサー1級}}\) 難易度は高い言えます。

 \(\color{green}{\fbox{保険コンプライアンス・オフィサー2級}}\) 難易度は普通言えます。

 \(\color{magenta}{\fbox{金融個人情報保護オフィサー2級}}\) 難易度はやや高い言えます。 

 \(\color{orange}{\fbox{JAコンプライアンス3級}}\) 難易度は低い言えます。

 \(\color{red}{\fbox{金融AMLオフィサー[基本] [実践]}}\) 

2018年7月8日より開始された認定試験で、現在のところ合格率などは公表されていません。

主催・試験実施団体

名称:日本コンプライアンス・オフィサー協会
住所:東京都新宿区市谷本村町3-2-1